下半年的自學(xué)考試就快要開(kāi)始,小編為大家整理了一些00103證券投資學(xué)復(fù)習(xí)資料,今年下半年要參加自學(xué)考試的考生可以參考。
2022年自考00103證券投資學(xué)復(fù)習(xí)資料
一、課程性質(zhì)及其設(shè)置目的與要求
(一)課程性質(zhì)和特點(diǎn)
證券投資學(xué)課程是我省高等教育自學(xué)考試證券投資與管理專業(yè)的一門重要的專業(yè)課程,金融是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心,證券是金融的樞鈕和前沿陣地。證券投資學(xué)是培養(yǎng)學(xué)生掌握證券學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基本技能而設(shè)置的一門專業(yè)課程。
(二)本課程的基本要求
本課程教材內(nèi)容共分為十章。第一章對(duì)證券投資工具作了概述;第二章對(duì)證券市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的基本功能作了系統(tǒng)介紹。.前二章是證券投資學(xué)的基礎(chǔ)理論知識(shí)。其中,通過(guò)對(duì)一般投資工具的認(rèn)識(shí)和對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)的了解,使學(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)理有一個(gè)基本的框架性的了解。第三章到第七章分別對(duì)債券、證券投資基金、金融衍生工具、證券市場(chǎng)中介以及證券市場(chǎng)運(yùn)行做了較詳盡的闡述,使學(xué)生對(duì)證券投資運(yùn)行機(jī)理能有進(jìn)一步深入的了解。第六章到第十章主要對(duì)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架、從業(yè)人員的資格管理以及海外證券市場(chǎng)的相關(guān)情況進(jìn)行了分析和闡述。
通過(guò)對(duì)本書(shū)的學(xué)習(xí),要求應(yīng)考者對(duì)證券投資工具和證券市場(chǎng)有一較為系統(tǒng)的了解和掌握,具體應(yīng)達(dá)到以下要求:
1、了解證券投資的主要投資工具,以及證券市場(chǎng)的基本功能。
2、理解并熟知主要投資工具的主要特征和證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系。
3、掌握證券投資理論中所涉及的價(jià)格指數(shù)理論及收益風(fēng)險(xiǎn)基本應(yīng)用方法。
(三)本課程與相關(guān)課程的聯(lián)系
證券投資學(xué)是經(jīng)濟(jì)類課程的重要專業(yè)課程。證券投資學(xué)的前置課程有貨幣銀行學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等,其涉及的學(xué)科領(lǐng)域非常廣泛。
二、課程內(nèi)容與考核目標(biāo)
第一章
證券投資工具
(一)課程內(nèi)容
本章主要對(duì)證券投資中的主要投資工具—股票債券等做了一般性的概述。
(二)學(xué)習(xí)要求
了解證券投資中的一般投資工具,對(duì)不同的投資工具的特點(diǎn)有一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì):證券的含義和有價(jià)證券的基本類型。
2、熟知:股票、債券、投資基金和金融衍生工具的主要特征。
第二章
證券市場(chǎng)
(一)課程內(nèi)容
本章對(duì)證券市場(chǎng)做了概述,并闡述了證券市場(chǎng)的基本功能,在此基礎(chǔ)上分析了證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的功能定位。
(二)學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章的學(xué)習(xí),了解證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展,熟悉證券市場(chǎng)的參與者,掌握證券市場(chǎng)的基本功能,對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)功能定位有進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì):證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展。
2、熟知: 證券市場(chǎng)的分類、證券市場(chǎng)的參與者、證券市場(chǎng)的基本功能。證券發(fā)行方式、證券發(fā)行價(jià)格的確定、證券上市與終止上市、證券交易程序。
第三章
債券
(一) 課程內(nèi)容
本章介紹了債券的類型和基本特征,分別就政府債券、公司債券、金融債券以及國(guó)際債券的類別和特征做了較深入地闡述。
(二) 學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章學(xué)習(xí),了解債券的類型和基本特征,掌握政府債券、公司債券、金融債券以及國(guó)際債券的不同類別和不同類別各自的特征。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì):債券的定義和分類、債券的基本特征。
2、熟知:地區(qū)債券、地方債券、公司債券、金融債券以及國(guó)際債券的分類類和特征。
第四章 證券投資基金
(一)課程內(nèi)容
本章介紹了證券投資基金的特征及發(fā)展過(guò)程,討論了契約型和公司型基金、封閉型和開(kāi)放型基金的異同,并介紹了基金的管理和托管問(wèn)題。
(二)學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章學(xué)習(xí),了解證券投資基金的含義、性質(zhì)和主要類型,了解證券投資基金的投資限制和投資組合,了解基金的費(fèi)用及凈值估算,熟練掌握契約型和公司型基金、封閉型和開(kāi)放型基金的異同;了解證券投資基金的管理與托管。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì): 證券投資基金與股票和債券的異同。
2、熟知:契約型和公司型基金的異同;基金的費(fèi)用及凈值估算。
3、掌握:證券投資基金專業(yè)化管理的決策程序。
第五章
金融衍生工具
(一)課程內(nèi)容
本章介紹了金融衍生工具的定義、特征、種類的相關(guān)理論,在此基礎(chǔ)上主要介紹了可轉(zhuǎn)換證券、存托憑證、認(rèn)股權(quán)證等金融衍生產(chǎn)品。
(二)學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章學(xué)習(xí),熟悉金融期貨和金融期權(quán)的定義、特點(diǎn)和類型,理解金融期貨和金融期權(quán)的區(qū)別,掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義,認(rèn)識(shí)認(rèn)股權(quán)證合和備對(duì)憑證的定義、特點(diǎn)及要素。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì):認(rèn)股權(quán)證與期權(quán)的關(guān)系
2、熟知:外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨。
3、掌握:金融期貨和金融期權(quán)的異同。
第六章 證券市場(chǎng)中介
(一)課程內(nèi)容
本章介紹了證券公司的業(yè)務(wù)及管理,并介紹了證券發(fā)行、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其它他配套業(yè)務(wù)。
(二)學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章學(xué)習(xí),要求理解證券公司的定義及功能,了解證券公司的業(yè)務(wù)及管理,了解證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、證券投資公司等的職能及業(yè)務(wù)
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、 領(lǐng)會(huì):證券登記結(jié)算公司,證券公司管理,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
2、熟知:證券公司的功能、證券公司的業(yè)務(wù)。
3、掌握:證券公司管理的重要內(nèi)容。
第七章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
(一)課程內(nèi)容
本章介紹了證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí),闡述了證券基本定價(jià)方法,探討了證券投資收益的構(gòu)成和計(jì)算方法。
(二)學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章學(xué)習(xí),理解證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成要素和基本功能、證券交易所和場(chǎng)外交易所的特征;熟悉和掌握股票價(jià)格的計(jì)算、股票價(jià)格指數(shù)的編制和股票除權(quán)價(jià)格的計(jì)算方法。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì):證券發(fā)行市場(chǎng)、證券交易市場(chǎng),會(huì)員制證券交易所,系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。
2、熟知:股票價(jià)格的計(jì)算、股票價(jià)格指數(shù)的編制和股票除權(quán)價(jià)格的計(jì)算方法。
第八章 證券市場(chǎng)法規(guī)體系與監(jiān)管構(gòu)架
(一)課程內(nèi)容
本章詳細(xì)介紹了與證券市場(chǎng)相關(guān)的法律體系和證券市場(chǎng)監(jiān)管體系,并重點(diǎn)分析了證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容,包括對(duì)證券發(fā)行的監(jiān)管和證券交易的監(jiān)管等。
(二)學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章學(xué)習(xí),理解中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系組成,了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券交易所監(jiān)管的內(nèi)容;熟知證券發(fā)行和證券交易監(jiān)管的內(nèi)容。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì):證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則,對(duì)***交易的處罰措施。
2、熟知:三公原則、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制、法人治理結(jié)構(gòu)。
3、掌握:我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系。
第九章 證券從業(yè)人員的資格管理
(一)課程內(nèi)容
本章介紹了《證券從業(yè)人員資格暫行規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容,并對(duì)一般性職業(yè)道德的基本原則和基本規(guī)范進(jìn)行了闡述。
(二)學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章學(xué)習(xí),了解《證券從業(yè)人員資格暫行規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容,了解一般從業(yè)人員和高管人員的從業(yè)資格要求,了解資格考試和注冊(cè)制度以及證券從業(yè)人員的道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì):資格考試、注冊(cè)制度、操縱市場(chǎng)行為、虛假陳述行為。
2、熟知:證券從業(yè)人員分類、證券從業(yè)人員資格要求。
3、掌握:證券從業(yè)人員資格考試注冊(cè)制度的主要內(nèi)容以及證券從業(yè)人員道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則的主要內(nèi)容。
第十章 海外證券市場(chǎng)
(一)課程內(nèi)容
本章介紹了美國(guó)、英國(guó)、日本、韓國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)證券市場(chǎng)情況。
(二)學(xué)習(xí)要求
通過(guò)本章學(xué)習(xí),了解美國(guó)、英國(guó)、日本、韓國(guó)證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展,并對(duì)相關(guān)地區(qū)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與監(jiān)管模式以及股票和債券市場(chǎng)的不同特點(diǎn)有所了解。
(三)考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求
1、領(lǐng)會(huì):“美國(guó)梧桐樹(shù)”協(xié)定、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)、股票借貸制度、證券金融公司
2、熟知:相關(guān)地區(qū)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與監(jiān)管模式以及股票和債券市場(chǎng)的不同特點(diǎn)。
3、掌握:美國(guó)共同基金的特點(diǎn)、英國(guó)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管模式、香港初上市的條件。
三、有關(guān)說(shuō)明和實(shí)施要求
(一)關(guān)于“課程內(nèi)容與考核目標(biāo)”中有關(guān)提法的說(shuō)明
在大綱的考核要求中,提出了“領(lǐng)會(huì)”、“熟知”、“掌握”等三個(gè)能力層次的要求,它們的含義是:
1、領(lǐng)會(huì):要求應(yīng)考者能夠記憶規(guī)定的有關(guān)知識(shí)點(diǎn)的主要內(nèi)容,并能夠領(lǐng)會(huì)和理解規(guī)定的有關(guān)知識(shí)點(diǎn)的內(nèi)涵與外延,熟悉其內(nèi)容要點(diǎn)和它們之間的區(qū)別與聯(lián)系,并能根據(jù)考核的不同要求,作出正確的解釋、說(shuō)明和闡述。
2、熟知:要求應(yīng)考者必須熟悉的理論知識(shí),并能夠正確理解、記憶以及運(yùn)用相關(guān)的理論、方法等,根據(jù)考核的不同要求,作出恰當(dāng)?shù)睦碚摻忉?、說(shuō)明或回答。
3、掌握:要求應(yīng)考者必須掌握的課程中的重要內(nèi)容和基本方法,能根據(jù)考核的具體要求,作出正確的解答和說(shuō)明。
(二)自學(xué)教材
本課程使用教材為:《證券投資學(xué)》,趙錫軍主編,2008年。
(三)自學(xué)方法的指導(dǎo)
本課程作為一門的專業(yè)基礎(chǔ)課程,綜合性強(qiáng)、內(nèi)容多、難度大,應(yīng)考者在自學(xué)過(guò)程中應(yīng)該注意以下幾點(diǎn):
1、學(xué)習(xí)前,應(yīng)仔細(xì)閱讀課程大綱的第一部分,了解課程的性質(zhì)、地位和任務(wù),熟悉課程的基本要求以及本課程與有關(guān)課程的聯(lián)系,使以后的學(xué)習(xí)緊緊圍繞課程的基本要求。
2、在閱讀某一章教材內(nèi)容前,應(yīng)先認(rèn)真閱讀大綱中該章的考核知識(shí)點(diǎn)、自學(xué)要求和考核要求,注意對(duì)各知識(shí)點(diǎn)的能力層次要求,以便在閱讀教材時(shí)做到心中有數(shù)。
3、閱讀教材時(shí),應(yīng)根據(jù)大綱要求,要逐段細(xì)讀,逐句推敲,集中精力,吃透每個(gè)知識(shí)點(diǎn)。對(duì)基本概念必須深刻理解,基本原理必須牢固掌握,在閱讀中遇到個(gè)別細(xì)節(jié)問(wèn)題不清楚,在不影響繼續(xù)學(xué)習(xí)的前提下,可暫時(shí)擱置。
4、學(xué)完教材的每一章節(jié)內(nèi)容后,應(yīng)認(rèn)真完成教材中的習(xí)題和思考題,這一過(guò)程可有效地幫助自學(xué)者理解、消化和鞏固所學(xué)的知識(shí),增加分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。
(四)對(duì)社會(huì)助學(xué)的要求
1、應(yīng)熟知考試大綱對(duì)課程所提出的總的要求和各章的知識(shí)點(diǎn)。
2、應(yīng)掌握各知識(shí)點(diǎn)要求達(dá)到的層次,并深刻理解各知識(shí)點(diǎn)的考核要求。
3、對(duì)應(yīng)考者進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí),應(yīng)以指定的教材為基礎(chǔ),以考試大綱為依據(jù),不要隨意增刪內(nèi)容,以免與考試大綱脫節(jié)。
4、輔導(dǎo)時(shí)應(yīng)對(duì)應(yīng)考者進(jìn)行學(xué)習(xí)方法的指導(dǎo),提倡應(yīng)考者“認(rèn)真閱讀教材,刻苦鉆研教材,主動(dòng)提出問(wèn)題,依靠自己學(xué)懂”的學(xué)習(xí)方法。
5、輔導(dǎo)時(shí)要注意基礎(chǔ)、突出重點(diǎn),要幫助應(yīng)考者對(duì)課程內(nèi)容建立一個(gè)整體的概念,對(duì)應(yīng)考者提出的問(wèn)題,應(yīng)以啟發(fā)引導(dǎo)為主。
6、注意對(duì)應(yīng)考者能力的培養(yǎng),特別是自學(xué)能力的培養(yǎng),要引導(dǎo)應(yīng)考者逐步學(xué)會(huì)獨(dú)立學(xué)習(xí),在自學(xué)過(guò)程中善于提出問(wèn)題、分析問(wèn)題、作出判斷和解決問(wèn)題。
7、要使應(yīng)考者了解試題難易與能力層次高低兩者不完全是一回事,在各個(gè)能力層次中都存在著不同難度的試題。
(五)關(guān)于命題和考試的若干規(guī)定
1、本大綱各章所提到的考核要求中,各條細(xì)目都是考試的內(nèi)容,試題覆蓋到章,適當(dāng)突出重點(diǎn)章節(jié),加大重點(diǎn)內(nèi)容的覆蓋密度。
2、試卷對(duì)不同能力層次要求的試題所占的比例大致是:“領(lǐng)會(huì)”20%,“熟知”60%,“掌握”為20%。
3、試題難易程度要合理,可分為四檔:易、較易、較難、難,這四檔在各份試卷中所占的比例約為2:3:3:2。
4、本課程考試試卷可能采用的題型有:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題、填空題、名詞解釋、簡(jiǎn)答題及問(wèn)答題(包括論述題)計(jì)算題等類型(見(jiàn)附錄題型示例)。
5、考試方式為閉卷筆試,考試時(shí)間為150分鐘。評(píng)分采用百分制,60分為及格。
附錄 題型示例
一、單項(xiàng)選擇題
如:下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是( )。
A. 債券 B. 股票 C. 銀行定期存款單 D. 可轉(zhuǎn)換債券
二、填空題
如:市盈率又稱本益比,是指股票市場(chǎng)的 與每股收益的比率 。
三、名詞解釋
如:持續(xù)性信息***
四、簡(jiǎn)答題
如:簡(jiǎn)述債券的種類和基本特征。
五、論述題
如:試對(duì)開(kāi)放型和封閉型基金進(jìn)行對(duì)比分析。
六、計(jì)算題
如某投資者在買入股票持有一段時(shí)間后又賣出了該股票,請(qǐng)計(jì)算該投資者持有該股票其間的收益率。
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18~23周歲
24~32周歲
33~40周歲
其他
高中及以下
中專
大專
其他
工作就業(yè)
報(bào)考公務(wù)員
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